特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇登记（37号文登记），一般情况下，商业银行审核37号文登记申请的主要目的在于境内运营公司（OPCO）有能力从海外获得融资，并且完成37号文登记后运营公司也确有返程投资的意愿和计划。
商业银行对于申请37号文登记的企业是否有开户要求？
开户要求因银行而异，有些商业银行要求公司在该登记行开基本户，有些银行要求公司开一般户即可。
对可做37号文登记的企业，商业银行尽职调查的要求、范围和标准是什么？
由于各商业银行对政策的理解不同，各商业银行在尽职调查的标准上也不一样。
一般而言，主要审查申请登记事项的真实性。具体如下：
1、37号文登记地点：主要资产所在地/公司注册地（一般为公司注册地）
2、37号文登记对象的要求为：
（1）有真实的返程投资的需求，证明材料一般可能包括：财务报表，产品资质证明文件，专利等；
（2）信用记录良好。
3、要求资金一年内返程，如为红筹上市企业，通常还需审查境外上市是否已经实际启动，有无明确递表时间。
4、对于境外融资的企业，通常还需审查公司和投资人之间的投资意向书（Term sheet）以及投资人的详细背景情况。
5、运营实体设立未满一年，无实际经营，银行一般不接受37号文登记。
6、无论有多少股东，都需要一起做37号文登记，否则需要出具承诺函表示现在及将来都不会就同样事项申请37号文登记。
7、外汇使用：根据国家外汇管理局《国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知》（汇发〔2016〕16号，简称“16号文”）的（三）款的规定：不得用于向非关联企业发放贷款，经营范围明确许可的情形除外。
做37号文登记，对身份、总人数及总金额的要求？
1、商业银行一般只接受有境外上市或融资需求的民营企业的股东登记，不接受其他类型自然人的申请。
2、人数要求因银行而异，部分银行表示最好控制人数，部分银行无明确要求。
（1）登记人应直接或间接持有公司的权益；
（2）间接持股的情况下，可穿透多层，通常以查档章程为准；
（3）需提供征信报告等作基本材料的审查；
（4）境内OPCO持股人数的持股比例和境外离岸特殊目的公司（SPV）人数的持股比例需要对应。
3、总金额：境内居民个人办理登记之前，可在境外先行设立SPV公司，但在登记完成之前， 除支付（含境外支付）特殊目的公司注册费用外，境内居民个人对该特殊目的公司不得 发生其他出资（含境外出资）行为，否则可能影响接下来的登记，解决方案通常是按特殊目的公司外汇补登记处理。
37号文登记的办理期限？
办理期限因银行而异，数周到数月不等，有些比较专业的商业银行的效率可能更高，比如几天内可以完成。
境内机构投资者无法取得ODI批文的情况下，可否自然人代持进行37号文登记的业务处理？
1、通过代持协议在境外代持可能不被外管局认可；
2、机构投资者的自然人股东或合伙人（可穿透多层认定）通过37号文登记，在境外一起成立一个“映像”SPV，进行名义发股。
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