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香港3号牌金融牌照申请有什么要求?对公司和人员分别有哪些要求?

杠杆式外汇交易牌照(俗称3号牌照)是外汇交易方式的其中一种,主要靠国际外汇兑换率的变化来赚取利润。但因为外汇交易的风险远远高于其他的金融交易,香港政府对从事此行业的公司也有着更为严格的条件。


办理香港杠杆式金融牌照的要求:

公司要求

预申请杠杆式外汇交易牌照的公司必须是香港公司或者是依照《公司条例》已经登记注册备案的境外公司,并且在香港有实体地址。

1、有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司,或依照《香港公司条例》登记备案的境外公司。

2、公司架构需要满足一定要求,如设立完善的内部监控系统及合乎资格的工作人员,以便应对业务中可能产生的各种风险,保护投资人及客户的利益。

由于外汇交易的风险高于其他金融交易活动,因此作为业务主体的香港公司也需要满足相应要求,这些要求包括:

1、香港公司必须满足最低不少于500万港币的实际认缴股本,对于某些特殊情况,认缴股本不得低于3000万港币;

2、香港公司必须满足最低不少于300万港币的流动资金要求,对于某些特殊情况,流动资金的要求可扩展为1500万港币;


人员要求

香港证监会除了对公司有所要求,还对人员上又较为严格的条件。预申请杠杆式外汇交易牌照的公司需要委任至少2名符合资格的专业人员出任香港公司的负责人,并且其中-名专业人员需要能够时刻监督香港公司的业务情况。另外,2名负责人中需有一名委任人出任该公司的执行董事。


什么标准才算得上符合资格的专业人员呢?就是需要通过以下描述项目中的任何一项项目:

在会计、经济、工商管理、金融会计或法律专业取得相应学位(可以为其他专业,但以上2个学科成绩必须取得合格);或

通过行业认可资格考试或取得国际认可的法律、会计或金融财务学位;或

具备5年以上的相关行业经验(需要在申请日前连续3年从事相关行业) 。

当以上要求都可以满足时,申请人可以将相关资料递交于香港证监会,在通过审核时,香港证监会会向申请人发出杠杆式外汇交易牌照。

香港证监会也会从公司的财政状况、偿付能力、公司财政的稳健性、公司高级管理人员的学历及资历及公司合规情况进行评估。


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